我国污水处理行业发展状况

第一节 污水处理行业概念及发展简况

水是人类生存和社会发展的重要物质基础，是一种有限的、无可替代的宝贵资源，也是实现经济社会可持续发展的重要保证。城市供排水包括污水处理等基础设施，是城市生产和人民生活不可缺少的基本物质条件，也是城市经济发展和环境建设的重要组成部分。近几年来，中国政府采取了积极的财政政策，加大了包括城市供排水在内的基础设施建设，使我国的城市供排水特别是污水处理设施的建设得到了快速发展，城市供水水平和污水处理能力都有了较大幅度的提高和增长。

我国城市污水处理专用设备的生产历史至今不足三十年。八十年代初，国内第一座大型城市污水处理厂——天津纪庄子污水处理厂开始建设，它的处理规模为26万m3/天，所需的三百多台套设备全部由国内设计制造。它成功运转的事实促使我国的城市污水处理走向了规模化、工业化道路，并由此兴起了中国真正的城市污水处理业，同时也奠定了我国城市污水处理专用设备设计制造的原始基础。

自八八年以来，欧洲发达国家陆续为我国的城市污水处理厂的建设提供政府贷款，这种贷款大部分只能用于购买贷款国的技术和设备。应当承认，条件优惠的国外政府贷款为我国城市污水处理业注入了活力，推动了一大批现代化污水处理厂的建设。但是，由此产生的问题也十分突出：由于约90%的新建污水厂采用引进设备，国内的设备制造业受到严重抑制，技术投入严重不足，真正具备“国家队”实力的企业较少进入这一领域。从整体上讲，污水处理设备尤其是专用设备的生产厂家技术素质和产品设计制造水平尚落后于其他行业，与当代国际水平相比有较大差距。

一、50～60年代的状况

解放初期由于工农业生产刚刚起步，当时的污水污染程度很低，且提倡利用污水进行农业灌溉，特别是北方缺水地区将污水灌溉利用作为经验进行推广，如著名的沈抚灌渠等，所以全国仅有几个城市建设了近十座污水处理厂（还包括1921～1926年间外国人兴建3座污水处理厂），在处理工艺有的还是一级处理，处理的规模也很小，每天只有几千m3，最大的也只有每天5万m3左右，致使污水处理技术和管理水平处于较落后的状态。

二、70～80年代的发展变化

随着工农业生产的不断发展，人民生活水平的逐步提高，城市污水的万分也随之而变化，污染程度由低向高逐渐演变，一些发达的资本主义国家由于污水的污染，使人民身体健康受到威胁的沉痛教训（如，日本国骨疼病、水俣病的出现），引起人们的关注和我国政府的高度重视，建立了国家级环保组织（国务院环境保护办公室），大学也陆续设置环境工程系或环境工程专业，国务院环保办投资在天津兴建污水处理试验厂（天津市纪庄子污水处理试验厂），70年代末开始兴建，处理规模：一级处理0.1m3/秒，二级处理0.025m3/秒，北京高碑店污水处理试验厂也先后运行。国家和地方都为筹备建设国内大型污水处理厂做前期工作，此刻天津市政府与建设部及有关部委率先决定建设天津市纪庄子污水处理厂，并于1982年破土动工，1984年4月28日竣工投产运行，处理规模26万m3/天。

天津市纪庄子污水处理厂的诞生填补了我国大型污水处理厂建设的空白，引起了中央领导的高度重视。纪庄子污水处理厂投产运行后多年来达到设计出水水质标准，使黑臭的污水变为清流，得到全国人大、全国政协委员们的赞扬，并通过他们向全国各地政府呼吁，加速建设污水处理厂的步伐，发展污水处理事业，消除污水对环境的污染。此后北京、上海、广东、广西、陕西、山西、河北、江苏、湖北、湖南等省市根据各自的具体情况分别建设了不同规模的污水处理厂，使我国的污水处理厂由60年代的十几座发展到几十座。

天津市纪庄子污水处理厂的设计、施工、管理的成功经验，为我国大型城市综合污水处理厂的建设起到了工程建设的示范作用，也为我国80年代污水处理事业大规模的发展起到了奠基作用。

三、20世纪末污水处理技术的发展和污水处理厂建设的成就

国定“七五”、“八五”、“九五”科技攻关课题的建立，使我国污水处理的新技术、污泥处理的新技术、再生水回用的新技术都取得了可喜的科研成果，某些项目达到国际先进水平。国外污水处理新技术、新工艺、新设备被引进到我国，在活性污泥工艺应用的同时，AB法、A/O法、AA/O法、CASS法、SBR法、氧化沟法、稳定塘法、土地处理法等也在污水处理厂的建设中得到应用。由过去只具有去除有机物功能的污水处理工艺技术发展行业的市场。如格栅机、潜水泵、除砂装置、刮泥机、曝气器、鼓风机、污泥泵、脱水机、沼气发电机、沼气锅炉、污泥消化搅拌系统等大型设备。

由于建设大型城市污水处理厂的投资很大，我国的建设资金有限，无法适应水污染治理的需要。为此引进国外资金建设污水处理厂成为建设资金的重要组成部分，从而也加快了我国城市污水处理厂的建设速度。一批大型的城市污水处理厂利用国外贷款项目相继建成投产。如：我国20世纪最大的污水处理规模为60万m3/天；天津东郊污水处理厂、成都三瓦窑污水处理厂、沈阳北部污水处理厂、郑州王新庄污水处理厂处理规模均为40万m3/天。这些大型污水处理厂的建设标志着我国污水处理事业的不断壮大，标志着污水处理技术在我国发展的成果，标志着我国政府对污水处理事业的重视，也标志着我国污水处理事业发展到了一个崭新的阶段。

第二节 我国污水处理管理体制与相关政策

一、管理体制

我国城市水环境污染控制体制是依据国务院各部门分工和《城市规划法》、《水法》、《环境保护法》、《水污染防治法》的规定，采取分级和分部门管理体制，即中央、省、自治区、直辖市和县、镇三级分设行政主管部门；城市的独立工矿企业单位的水污染处理设施由各自行政部门管理，但业务、技术上受同级城市环保、建设部门的指导。

二、相关政策法规

1991年制定了《城市排水当前产业政策实施办法》，规定城市排水的发展要“以国家当前产业政策为导向，加快城市公共排水设施建设的速度，逐步建立起与城市发展相协调的城市排水体系”，“城市排水应统一规划，纳入国家和各级人民政府的建设规划，与城市建设协调发展”的基本原则及排污单位应执行“节水、减污、净化、再用”的技术政策，同时对发展序列、保障政策和实施措施等也做了明确规定。为推动产业发展，实施颁发了《关于加快城市污水集中处理工程建设的若干规定》。

为确保排水设施安全正常运行，进一步控制超标污水进入排水设施造成人员伤亡事故和排水设施的损坏，制定了相应运行管理标准和《城市排水许可管理办法》、《城市污水水质检验方法标准》、《城市排水监测工作管理规定》，同时为加大对污水的监测力度，建立了《国家城市排水监测网》，并对监测网的成员单位进行了国家级城市排水监测计量认证。《中华人民共和国水污染防治法》要求建设、完善城市排水管网和污水处理设施，建立建设项目的环境影响评价及报告制度、排污收费制度。全国开始征收排污费和城市排水设施有偿使用费，明确要求城市排水设施有偿使用费做到专款专用于排水设施的维修养护、运行和建设。

《关于防治水污染技术政策的规定》和《水污染防治法实施细则》等文件中规定，除少数大型企业或远离城镇的企业，可自行处理达标利用或排放外，其他能排入城市排水管网的，应由以企业单独治理为主逐步过渡到以城市汇水区为单元、区域综合治理为主。

与城市污水处理相关的现行法律法规及政策如下：

中华人民共和国水污染防治法（1984年5月）

中华人民共和国水法（1988年1月）

污水处理设施环境保护监督管理办法（1988年5月）

饮用水水源保护区污染防治管理规定（1989年7月）

中华人民共和国环境保护法（1989年12月）

城市排水许可管理办法（1994年）

建设项目环境保护管理条例（1998年4月）

城市供水价格管理办法（1998年9月）

关于加大污水处理费征收力度建立城市污水排放和集中处理良性运行机制的通知（1999年9月）

中华人民共和国水污染防治法实施细则（2000年3月）

中华人民共和国环境污染防治法（2000年3月）

《城市污水处理及污染防治技术政策》（2000年5月）

三、政策体制改革

管理体制：基于市场机制和政府宏观调控相结合的水工业管理与法律保障体系正在建立和逐步完善；政府、企业的职能和作用正在重新定位，机构正在重组；近几年还颁布了《城市供水价格改革管理办法》、《关于加大污水处理费征收力度的通知》等一系列法规政策。

运营机制：供水与排水开始走向一体化，逐步建立适应社会主义市场经济的投资、建设、运营机制。

投资：采取多渠道、多层次、多元化的资金筹措体制。除中央及地方财政和收取的污水处理费外，鼓励吸纳国际金融机构、外国政府、国际民间、国内民间等外部资金，可采取如BOT等方式投资建设城市污水处理厂。

污水处理费：目前虽然各省市已全面征收污水处理费，但费用普遍偏低（仅为0.2～0.6元/m3）。对一个二级处理厂而言，实现污水处理厂“保本微利”的经营目标，污水处理费至少应0.6～0.8元/m3，加上管网至少应0.8～1.2元/m3。

水价政策：我国的水价改革工作已拉开帷幕，1999年9月颁布了《城市供水价格管理办法》，对城市供水价格的概念、组成、制定原则、制定程序及主管部门等都做了明确规定。水价改革的目标是：逐步建立起供排水企业良性发展的机制，按照现代企业制度的要求，最终实现企业经营机制的根本转换，使企业能够自主经营、自负盈亏、自我积累、自我发展、独立承担民事责任。水价改革的首要内容是规范水价格的构成。

第三节 我国污水处理行业经济发展状况

一、产业的综合绩效分析

03年-04年我国污水处理行业经营状况图表

我国污水处理行业起步晚，市场化程度低，存在问题突出。我国水务行业特别是污水处理行业长期采取政府垄断经营，行政色彩浓厚，相比其他行业起步较晚，且经营上形成了亏损、财政补贴的恶性循环模式，使企业的商业运作与管理创新受到限制，行业经营效率不高、盈利能力低微，缺乏市场活力。根据2003年自来水行业和污水处理企业经营状况分析，其销售利润率为-2%，全行业净资产收益率为-0.14%，44%的企业处于亏损状态，其中，供水业仅实现微利。而来自国家统计局的报告则显示，2004年外资在我国最有利可图的产业是自来水厂，其利润、成本比率达24.48%。实际供水作为一项地域垄断性较强的公用事业，应具有较高的利润率，但由于我国水务行业的市场化程度不高、水价形成机制不合理等因素，从而造成行业利润率不高的局面。

目前我国污水处理企业污水处理率不高，收费偏低，多数处于亏损状态。l997年我国污水处理率为13.4%，到2000年底污水处理率提高到34%。但同时我国城市污水排放总体上也呈现出逐年增长态势，年均增长率达2.5%。总体上我国污水处理率仍远低于发达国家水平。而且，目前我国绝大多数城市尚未建立起合理的污水处理费征收机制，污水处理收费偏低，污水处理费征收标准与污水处理成本相比差距较大，直接影响了污水处理设施的建设和运行。尽管大部分省市已征收污水处理费，但费用难以体现污水处理成本。根据测算，运行一个二级处理厂，直接成本在0.2～0.6元/立方米，要实现污水处理厂保本微利的经营目标，污水处理费应不低于0.6～0.8元/立方米，加上管网至少应在0.8～1.2元/立方米。

总体上，我国水务一体化管理相对滞后，水务市场的供水和污水处理价格偏低，污水处理企业基本处于微利甚至保本状态。

二、规模结构与绩效分析

2004年污水处理行业规模结构

2004年污水处理企业规模结构

三、所有制结构与绩效分析

2004年企业所有制结构

评价：目前我国污水处理企业仍以中小企业为主，虽然总体收益远远超过私营企业及其他类型企业，但是由单位绩效比来看，私营企业仍然是单位资本产出效益最大的经济实体。

2004年不同所有制企业运营能力分析

评价：从企业运营能力数据来看，我国目前污水处理企业中，销售收入增长最快的是私营企业，股份制企业次之，国有企业又次之。资本保值增值率为国有企业最好，私营企业次之，股份制企业又次之。管理费用方面私营企业增长最小，国营企业次之，股份制企业管理费用增长最大，控制成本方面最差。

综合来看，我国目前的污水处理企业中，私营企业经营效益最佳，国有企业资本增值较快，但是产品销售业绩不佳，管理成本也有所上升。股份制企业销售业绩增长较快，只是用于管理的支出也大幅度增长。

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