启动全国统一市场准入负面清单制 促金融对外开放

“近年来，中国很多新兴业态如网约车、共享单车等都不是政府规划出来的，都不在原先的 正面清单 中。”易纲认为，负面清单制度是发挥市场在资源配置中决定性作用的重要基础。

近日，央行副行长易纲发表了署名文章《全面实施市场准入负面清单制度》。所谓负面清单是指除了清单上的禁区，其他都许可。

易纲称，从实施情况来看，在负面清单改革中政府审批边界逐步缩小，市场配置资源的作用不断扩大。按中央统一部署要求，从2018年起正式实行全国统一的市场准入负面清单制度。

负面清单有助于激发市场活力、构建开放型经济新体制，对金融业而言同样意义重大。此前，清华大学国家金融研究院院长、IMF原副总裁朱民表示，金融开放的第一点是市场准入，应该从更多负面清单的办法，接近国际惯例的办法，而不是使用行政批准的办法。

负面清单下国企、民企待遇一致

“负面清单的管理模式，即法不禁止即可为的思维。”华中科技大学教授、自贸区研究中心执行主任陈波称，“这样的情况下，政府权限受到非常明确的规定和制约；若是正面清单就相对模糊。”

他进一步表示，负面清单使得政府潜在的寻租行为大量减少，市场不确定性也大量减少，从而更好释放市场活力。从“正面”到“混合”，再到“负面”清单，是管理模式的转变，有利于进一步放开市场准入。

按中央统一部署要求，从2015年12月1日到2017年12月31日，在部分地区试行，探索形成全国统一的市场准入负面清单及相应体制机制，2018年起正式施行全国统一的市场准入负面清单制度。

2016年3月，国家发改委、商务部印发《市场准入负面清单草案(试点版)》（下称《草案》），明确列出禁止和限制投资经营的行业、领域、业务等，共328项。其中禁止准入96项，限制准入232项。

以上海为例，实施负面清单制度四年来，累计新设外商投资企业8940户，99%企业备案设立；实到外资172亿美元，超过自贸区设立之前20年总和的两倍。

“近年来，中国很多新兴业态如网约车、共享单车等都不是政府规划出来的，都不在原先的 正面清单 中。”易纲认为，负面清单制度是发挥市场在资源配置中决定性作用的重要基础。

他还指出，要清醒地认识到，市场准入负面清单实践中也存在一些不足之处。如《草案》的内容存在项目和管理主体过多、程序复杂等问题。

据悉，负面清单主要包括市场准入负面清单和外商投资负面清单，二者分别主要针对民营企业和外商。陈波称，外商投资负面清单相对更长，体现中国公民的国民待遇。首先，在负面清单情境下，国企、民企将受到一致性待遇；其次，有了市场准入负面清单，为施行外商投资清单铺平道路，因为执法原则是一样的。

“外资跟内资有所区别，因为一些行业关系到国计民生、国家安全，不可能100%一致。大方向是一把尺子衡量，长期而言，两份负面清单的差距会逐渐缩小。”商务部研究院国际市场研究所副所长白明称。

促进金融对外开放

作为一种市场准入管理方式，负面清单管理模式在当前各国推进金融服务业对内、外开放中，被越来越多的采用。

6月28日，上海发布全国首张自贸试验区金融服务业对外开放负面清单指引（下称《指引》），梳理汇总了金融领域有关外资准入的规定，列明了外资投资设立金融机构管理（市场准入限制）和外资准入后业务管理措施（国民待遇限制）两方面，共10个类别、48项特别管理措施。

业内人士认为，《指引》对外资企业准入限制等有了明确的规定，还增加了评估环节，有较强的操作性。对于进一步开放金融市场、减少监管壁垒将起到重要作用。

陈波对21世纪经济报道记者表示，从实践来看，负面清单的实施，包括央行等金融监管机构给予上海自贸区的支持措施，使得自贸区内有外资、民资等更多主体竞争，金融服务更高效，另外也一定程度上实现资本账户开放，使得企业投融资更便利。

北京大学国家发展研究院教授黄益平此前在解读《2017·径山报告》时表示，金融对外开放上，短期内主要考虑实现准入前的国民待遇和负面清单，“尤其是在股权比例的限制、业务范围的限制和牌照发放方面的限制，在这些方面应该做比较大力度的开放。”

需要说明，推进金融服务业负面清单管理模式并非有利无弊。上海立信会计金融学院自贸区研究院副院长肖本华称，由正面清单向负面清单模式的转变，会给金融稳定、金融法律适应性及金融监管能力带来挑战，也会给金融消费者权益的保护带来冲击。

易纲认为，要在总结前期试点经验的基础上，不断完善相关制度。一是不断完善市场准入负面清单；二是落实配套制度；三是加强事中事后监管；四是做好与法律、法规的衔接，清理废除妨碍统一市场和公平竞争的各种规定和做法。

“针对审批事项取消后可能出现的风险，要逐项制定事中事后监管措施和替代方法，明确监管内容、方法和手段，建立统一高效的监管数据采集、检测、分析和预警体系。”易纲称。