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英国脱欧 FCA将继续保留欧盟MiFID系统内

  12月20日,英国金融监管机构FCA发表声明,表示在英国退欧后,FCA将保持在MiFID许可证护照系统之内,允许金融服务公司(例如外汇经纪商)在一个欧盟司法管辖区获取执照,在其余欧盟区也可获得相应执照。
 
  对于外汇经纪商来说,护照允许他们在欧盟范围内进行营销并从欧盟各地发展客户,包括在利润丰厚的英国市场,同时获得欧盟的任何司法管辖区的许可。 众所周知,许多外汇经纪商都受CySEC监管。
 
  简而言之,英国退欧后,FCA将继续保留欧盟MiFID系统内。对于金融机构而言,脱欧带来的最大的未知问题是MiFID护照问题。目前按照FCA的声明,经纪商似乎不用过于担心这个问题。
 
  FCA的声明也意味着,英国监管机构可能会采用ESMA有关杠杆交易行业提出的最终规定,最重要的就是将外汇和差价交易的最大杠杆率降至30倍,全面禁止二元期权,并采取账户负平衡保护。若FCA力求继续保留MiFID的系统内,就必须与ESMA及其他欧盟监管机构规则相一致,这就意味着在涉及金融交易杠杆水平的设定等问题上,FCA失去一些独立立法权利。
 
  FCA关于这个问题的全部陈述如下:
 
  FCA关于英国脱欧的声明
 
  12月14日和15日,欧盟国家领导人齐聚比利时欧盟总部布鲁塞尔,召开了为期两天的2017年最后一次峰会,欧洲理事会认定,英国脱欧谈判的第一阶段已取得“充分进展”,允许谈判进行到第二阶段。第二阶段谈判将主要聚焦英国“脱欧过渡期”以及欧英未来关系。FCA完全支持ESMA建立以强有力的监管标准为基础的自由、开放的金融市场。
 
  虽然欧盟与英国还未达成任何最后决议,但是英国退欧并不意味开放金融市场终结,公司无需为了继续从进入欧盟市场中获益而迁址,放弃欧盟成员国的身份,自由贸易仍然可行。企业将能够继续从英国和欧洲经济区之间的护照中受益。 FCA也已开始为英国脱欧进程做准备,为英国顺利有序地完成脱欧贡献一份力量。
 
  英国财政部也宣布,如有需要,政府会实行暂行MiFID许可制度。这一制度将使相关公司和基金在其许可的范围内开展新的业务,使其能够继续履行合同的权利和义务,管理现有的业务,尽量避免失去欧盟许可权带来的风险。
 
  对于由FCA监管的英国公司和基金,他们需要在正式退欧之前向FCA提交临时许可通知,无须授权申请。FCA将在新年后详细介绍具体方案。为了支持这一举措,并提供与欧盟一致有效的监管,FCA将继续与欧盟区国家监管机构和欧洲监管机构保持密切合作。
 
  为其他欧盟客户提供服务的英国公司也应继续为各种可能发生的情况做好准备,并积极与相关欧盟监管机构讨论这些安排以及实施期限的影响。
 
  英国财政部还宣布,将授予FCA提供有关英国和非英国信用评级机构和贸易资料库的职能和权力。 FCA还将与英国政府和信用评级机构以及交易资料库密切合作,以确保顺利过渡成功。
 
  英国仍然是欧盟成员国,因此来自欧盟法律的所有权利和义务仍然适用。企业必须遵守义务,继续执行尚未实施的立法计划。

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