专业性
责任心
高效率
科学性
全面性
于2013年6月至2017年6月间任新赛股份副总经理的杜勇剑，因为内幕交易新赛股份股票，新疆证监局对其处以4万元罚款。
据介绍，2016年5月27日至6月2日，杜勇剑利用赵某芳账户，分9笔累计买入14500股“新赛股份”股票，成交金额103926元，成交均价7.16元，其中首次下单时间为5月27日14点02分；2016年9月29日，将14500股全部卖出，当日成交均价为7.26元。
根据赵某芳证券账户交易流水可知，自2015年6月15日至调查日2016年9月29日，该证券账户仅交易1只股票，即自5月27日14时02分起，分九笔连续买入“新赛股份”股票14500股；新赛股份复牌后于2016年9月29日又全部卖出，交易时点与杜勇剑获知内幕信息和该内幕信息公开过程吻合，交易行为明显异常。
根据新疆证监局商请证券交易所计算违法所得账面盈利回函，杜勇剑涉嫌交易新赛股份实际盈利为941.27元。
作为证券从业人员，张乔在爱建证券有限责任公司工作期间，操作配偶陶某证券账户买卖股票，并私下接受客户委托，操作樊某琴证券账户、王某证券账户买卖证券。对此，重庆证监局对其进行了处罚。
具体看，2015年8月20日，陶某在西南证券股份有限公司重庆春晖路证券营业部。该证券账户的资金为张乔和陶某婚内共同财产。经查，2015年11月30日和2016年1月18日，张乔使用手机操作陶某证券账户买卖股票3笔，累计成交金额59.77万元，亏损7.2万元。
2015年9月8日，樊某琴在西南证券重庆春晖路营业部开立证券账户；2015年8月25日，王某在西南证券重庆春晖路营业部开立证券账户。经查，2015年9月29日、10月23日、12月31日和2016年1月18日，张乔私下接受客户委托，使用手机操作樊某琴证券账户买卖证券；2016年1月18日，张乔私下接受客户委托，使用手机操作王某证券账户买卖证券。张乔上述私下接受客户委托买卖证券行为未见获取利益分成。
重庆证监局决定对张乔私下接受客户委托买卖证券行为予以警告；违法买卖股票行为处以10万元罚款，私下接受客户委托买卖证券行为处以10万元罚款，合计处以20万元罚款。
